自主创新所面临的环境进一步优化，科学技术实力处于发展中国家前列，研发投入总额已跃居世界第六位，研究开发强度在发展中国家中处于首位，创新能力居于发展中国家前列

　　记者：中央经济工作会议提出２００７年经济工作四个着力点之一是“着力推进改革开放和自主创新”，经济工作的八项主要任务之一是“坚持提高自主创新能力，加快建设创新型国家”。您认为，究竟应该怎样评价２００７年自主创新所面临的环境？

　　李志军：根据我国经济发展的基本面，我的基本判断是，自主创新所面临的环境将进一步优化。

　　从大环境来说，全社会高度关注和重视，已初步形成推动自主创新的热潮，一个有利于自主创新的良好氛围正在逐步形成。从企业来看，多数企业已经把自主创新作为关系兴衰成败的大事摆上了议事日程，自主创新的积极性和投入都大大提高。

　　我们还可以从现实需要与可能来观察自主创新的环境。全社会对创新的需求是众所周知的：资源、环境压力加大，全球竞争的需要，等等。

　　从可能性看，我们的经济实力已大大增强，有能力增加技术开发投入。从这几组数据可以看出：我国已经形成了比较完整的科学研究与技术开发体系，生物、纳米、航天等重要领域的研究开发能力已跻身世界先进水平，科学技术发展水平和实力处于发展中国家前列；我国拥有充足的科技人力资源，科技人力资源总量已达３８５０万人，研发人员总数达１０９万人年，分别居世界第一位和第二位，研发投入总额已跃居世界第六位。

　　同时，我国已经具备大规模制造能力和产业配套条件。前者意味着巨额研发费用可以被有效分摊，使自主创新具有成本上的可行性，研发投资的回收更有保障。后者意味着一旦国内企业在核心技术上有突破，就有现成的产业链支撑其产业化和市场化过程。此外，我们巨大的国内市场资源为自主创新成果提供了宽广的应用舞台，对外开放为开放式研究开发提供了良好的基础和条件。

　　记者：如此看来，自主创新的环境还是令人鼓舞的，那么，中国的自主创新能力是不是也能如此令人鼓舞呢？怎样看待我国自主创新能力的整体状况？

　　李志军：我国的研究开发强度在发展中国家中处于首位，全社会研究与试验发展（Ｒ＆Ｄ）经费支出总额居世界第六位。

　　２００５年，Ｒ＆Ｄ经费总支出为２４５０亿元，与国内生产总值（ＧＤＰ）之比为１．３４％，在发展中国家中处于首位。从增长速度来看，１９９５―２００５年的１０年间，我国的Ｒ＆Ｄ经费支出额以年均２２％的速度增长。这使我国的Ｒ＆Ｄ经费支出总额从１９９５年世界第十四位上升到２００５年的世界第六位。但与发达国家的水平还有较大差距。目前，绝大多数发达国家的Ｒ＆Ｄ经费强度都在２％以上，以色列甚至超过４％。

　　从国际比较的角度来看，我国国家创新能力的绝对值在不断提高，并且表现出良好的发展趋势，居于发展中国家前列，但与发达国家和新兴工业化国家和地区相比还有较大差距，仍然处于初级阶段。根据美国学者Ｍ．Ｐｏｒｔｅｒ和Ｓ．Ｓｔｅｒｎ利用国家创新能力指数（ＮＩＣＩ）对各国国家创新能力进行研究测算，２００１―２００３年我国国家创新能力在世界排名分别为第四十三位、第三十六位和第四十位。而同期，台湾地区排名为第十四位、第八位和第十三位，２００２―２００３年香港特别行政区排名为第二十六位和第二十五位。

　　●关键词――差距

　　整体创新能力不足，核心专利技术少，技术装备的高端产品主要依赖于进口，高新技术产业所占的比例不高

　　记者：您给的数据告诉我们一个事实，即我国整体自主创新能力不足，您能不能给我们具体描绘一下不足的几种表现？

　　李志军：我国整体创新能力不足，首先表现在产业技术中的核心专利技术少。我国近半数发明专利申请来自国外，其中绝大部分集中在移动通讯、无线电传输等高新技术产业领域。这些领域美国、日本拥有的专利占世界专利总量的９０％左右。由于缺少拥有自主知识产权的核心技术，我国不少行业存在产业技术空心化的危险，成为我国产业进一步发展和进入国际市场的瓶颈。

　　其次表现在工业生产所需的大量技术装备，特别是高端产品主要依赖于进口。我国的高端医疗设备、半导体及集成电路制造设备和光纤制造设备，基本从国外进口；石化装备的８０％，轿车制造装备、数控机床、先进纺织机械、胶印设备的７０％依赖进口。我国每年８万多亿元的固定资产投资，有７０％是用于购置设备，而其中又有６０％依赖于进口。目前，我国技术的对外依存度超过５０％，也就是说一半以上的技术需要从国外引进。

　　自主创新能力不足在产业上的表现，就是高新技术产业在整个经济中所占的比例还不高，关键技术缺乏，产品附加值低，不少高技术含量和高附加值产品主要依赖进口。中国是彩电、手机生产大国，但这两项产品的关键技术５０％以上掌握在跨国公司手里；包括电脑、ＤＶＤ，甚至连出口小小一个鼠标都要交专利费。一个大家都知道的事实是，我国ＤＶＤ产量占世界的７０％，但是出口一台价值４０美元的ＤＶＤ机，要向外国公司交纳２０美元的专利费。

　　●关键词――企业

　　研发投入不足，技术创新和新产品开发、引进技术的消化吸收能力薄弱，尚未真正成为技术创新的主体

　　记者：作为技术创新的主体，企业的表现怎样？

　　李志军：我国企业尚未真正成为技术创新的主体。总体上看，企业研发投入不足，技术创新和新产品开发、引进技术的消化吸收能力仍比较薄弱。大中型企业研发投入占销售收入的０．７１％，规模以上工业企业只有０．５６％，９９％的企业没有申请专利，只有万分之三的企业拥有核心知识产权。同时，企业之间科技资源低水平重复严重，同一课题，重复立项，重复投资。在基础性研究、行业共性技术研发方面，企业间没有广泛建立和形成技术创新的战略联盟或协作关系。

　　在企业技术创新能力低的情况下，充分利用科研院所及高等院校的科研能力，实现产学研紧密结合，对于推动技术创新具有重要意义。目前，我国产学研的结合还不紧密，科研机构和高等院校科技经费主要来源于政府资金，得到企业资金支持的较少。企业对目前“产学研”结合中处于从属地位的状况很不满意。企业认为国家的经费偏重于支持高校，而高校搞出来的成果往往市场性不强，成果转化困难。无论是生产型企业，还是转制科研院所，都注重现实经济效益，对关系国家竞争能力和企业长远利益的共性、关键性、前瞻性技术研究重视不够。

　　大中型工业企业是我国经济的支柱。２００５年，具有开展研发能力的大中型工业企业不到总数的１／４，拥有专利的企业不足总数的１／１０，表明自主创新还没有成为企业自觉的意识和普遍的行为；设立技术开发机构的企业不足三成，不能为企业的自主创新提供强有力的技术支持；与高校、科研机构合作开展的研发项目数仅占１４．９％，全社会科技资源尚未得到充分利用。此外，国有大中型工业企业研发效率还亟待提高，国有大中型工业企业每产生一项发明专利人员投入为１３７人，分别是外资和港澳台资企业的６倍和５．５倍；每产生一项发明专利的研发经费投入为１８２１．５万元，分别为外资和港澳台资企业的２．９倍和３．８倍。

　　记者：如果企业成为自主创新的主体，主体的标志或表现是什么？为什么企业没有成为这样的主体？

　　李志军：主体的标志或表现是指企业是创新的决策、开发、投入、受益以及承担风险的主体。目前，我国多数企业还没有成为创新的主体，却普遍存在“三重三轻”现象，重生产轻研究开发，重引进轻消化吸收，重模仿轻创新。很多企业处在有“制造”无“创造”、有“产权”无“知识”的状态，一些企业甚至靠仿造和假冒生存。其根本原因在于我国还没有形成真正能保护企业家利润动机的机制和规则。产权制度和法人治理结构不完善，管理制度和利益机制不健全，导致生产经营中的短期行为，重当前、轻长远，缺乏通过自主创新做大做强企业并实现持续发展的内在动力。

    《人民日报》 (2007-01-08 第15版)